3. Обязанности Регистратора Печать E-mail

3.1. Регистратор обязан:

  • открыть лицевой счет по требованию лица, представившего документы, являющиеся основанием для открытия лицевого счета в соответствии с настоящими Правилами;
  • производить операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц только по распоряжению указанных зарегистрированных лиц и их уполномоченных представителей или в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством, нормативными актами и настоящими Правилами, в установленном порядке и срок;
  • осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы и сверку подписей на распоряжениях;
  • ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, лицевом счете эмитента;
  • обеспечивать Обществу, зарегистрированным лицам, уполномоченным представителям возможность предоставления распоряжений и получения информации из реестра не менее 4 часов каждый рабочий день недели;
  • представлять зарегистрированным лицам, обладающим одним и более процентами голосующих акций эмитента, данные из реестра об имени (наименовании) зарегистрированных лиц, количестве, категории и номинальной стоимости, принадлежащих им ценных бумаг;
  • по распоряжению эмитента или лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, предоставлять им список лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев именных ценных бумаг; • по распоряжению эмитента, предоставлять список лиц, имеющих право на получение доходов по именным ценным бумагам;
  • в установленном порядке предоставлять зарегистрированным лицам информацию и выписки из реестра и иную информацию, предоставляемую эмитентом для осуществления ими прав, составляющих именную ценную бумагу;
  • обеспечить хранение документов, составляющих систему ведения реестра, в течение установленного срока;
  • хранить информацию о зарегистрированном лице не менее 5 лет после списания с его счета всех именных ценных бумаг;
  • выдавать информацию зарегистрированным лицам по запросам о правах, закрепленных именными ценными бумагами.

3.2. Регистратор не имеет права:

  • аннулировать внесенные в реестр записи;
  • прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя;
  • отказать во внесении записи в реестр из-за ошибки, допущенной регистратором или эмитентом;
  • при внесении записи в реестр предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям именных ценных бумаг, не предусмотренные законодательством РФ и настоящими Правилами.

3.3. Причины отказа от проведения операции в реестре

Регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр, в проведении операции в реестре и/или предоставлении информации из реестра в следующих случаях:

  • не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр в соответствии с настоящими Правилами;
  • не предоставлены все документы и/или информация, необходимые в соответствии с законодательством Российской Федерации для проведения операции в реестре, и/или для предоставления информации из реестра, и/или для идентификации зарегистрированного лица в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
  • предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с настоящими Правилами информации либо содержат информацию, несоответствующую имеющейся в документах, предоставленных Регистратору в соответствии с пунктом 6.1, настоящих Правил или в предоставленных документах указаны данные, не соответствующие данным документа, удостоверяющего личность зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя (для физических лиц) или данным учредительных документов (для юридических лиц);
  • в предоставленной анкете зарегистрированного лица подпись не проставлена в присутствии уполномоченного лица регистратора (не удостоверена нотариально), либо регистратору не предоставлена надлежащим образом заверенная банковская карточка;
  • операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании либо зачислении ценных бумаг с его счета или передачи в залог ценных бумаг, блокированы;
  • в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи (подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности) и документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных в Правилах способов. Указанное основание для отказа в проведении операции в реестре не может быть применено в тех случаях, когда зарегистрированное лицо предоставляет документы для открытия лицевого счета в реестре или для изменения информации лицевого счета;
  • у регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем;
  • в реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги или требующем предоставления информации из реестра, и/или о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой регистратора;
  • количество ценных бумаг, указанных в распоряжении, превышает количество необремененных ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
  • в случаях, предусмотренных пунктом 5.1 настоящих Правил, документы не предоставлены регистратору лично зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем;
  • предоставленное регистратору распоряжение, в том числе анкета, содержат незаверенные должным образом исправления и/или заполнены неразборчиво;
  • лицевой счет, для операции по которому предоставлены документы, закрыт в порядке, установленном Правилами, за исключением в предоставлении информации из реестра;
  • в иных случаях, предусмотренных федеральными законами.

В случае отказа от внесения записей в реестр регистратор обязан направить лицу, обратившемуся в реестр уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые лицо должно предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записей в реестр. Уведомление направляется регистратором не позднее пяти дней с даты предоставления необходимых документов для внесения записей в реестр.

 

Copyright © 2010 Инвестиционная компания БЛАГОДАТЬ СЕКЪЮРИТИЗ

Доверительное управление финансовым портфелем.
Инвестиционное проектирование и оценка справедливой стоимости бизнеса.
Аналитическое консультирование и поиск финансовых арбитражных возможностей.
Моделирование сложных финансовых продуктов и операции по переупаковки денежных потоков.
Финансовое консультирование и трансфертные операции.